關(guān)于印發(fā)《內(nèi)蒙古自治區(qū)國家出資企業(yè)

產(chǎn)權(quán)登記管理操作指引》的通知

各盟市國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)，各區(qū)屬企業(yè)：

現(xiàn)將《內(nèi)蒙古自治區(qū)國家出資企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記管理操作指引》印發(fā)給你們，請認(rèn)真遵照執(zhí)行。

                        內(nèi)蒙古自治區(qū)人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會

                      2022年8月22日

內(nèi)蒙古自治區(qū)國家出資企業(yè)

產(chǎn)權(quán)登記管理操作指引

第一章總則

第一條根據(jù)《國家出資企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記管理暫行辦法》（國務(wù)院國資委令第29號）、《關(guān)于印發(fā)<國家出資企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記管理工作指引>的通知》（國資發(fā)產(chǎn)權(quán)〔2012〕104號）和《關(guān)于印發(fā)<內(nèi)蒙古自治區(qū)國家出資企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記管理實(shí)施辦法>的通知》（內(nèi)政辦發(fā)〔2014〕103號），為進(jìn)一步規(guī)范國家出資企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記管理工作，結(jié)合自治區(qū)實(shí)際，制定本指引。

第二條本指引所稱國家出資企業(yè)是指由內(nèi)蒙古自治區(qū)各級人民政府授權(quán)本級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行出資人職責(zé)的國有獨(dú)資企業(yè)、國有獨(dú)資公司，以及國有資本控股公司、國有資本參股公司。一般指一級企業(yè)。

第三條國家出資企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記范圍：

（一）國家出資企業(yè)（一級企業(yè)）；

（二）國家出資企業(yè)擁有實(shí)際控制權(quán)的各級企業(yè)及其投資參股企業(yè)；參股企業(yè)的各級子企業(yè)不再進(jìn)行產(chǎn)權(quán)登記；

（三）國家出資企業(yè)所屬事業(yè)單位視為其子企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)權(quán)登記；

（四）境外企業(yè)。國家出資企業(yè)在境外以及香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)依照當(dāng)?shù)胤�律投資設(shè)立的企業(yè)。國家出資企業(yè)所屬境外代表處、辦事處，以及其他非法人資格的經(jīng)濟(jì)組織，不納入產(chǎn)權(quán)登記范圍；

（五）境外企業(yè)在境內(nèi)投資設(shè)立的企業(yè)，按照境內(nèi)企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)權(quán)登記。

前款所稱擁有實(shí)際控制權(quán)，是指國家出資企業(yè)直接或者間接合計(jì)持股比例超過50%，或者持股比例雖未超過50%，但為第一大股東，并通過股東協(xié)議、公司章程、董事會決議或者其他協(xié)議安排能夠?qū)嶋H支配企業(yè)行為的情形。

第四條申請辦理產(chǎn)權(quán)登記的主體：

同一國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其管理的多個履行出資人職責(zé)的企業(yè)共同出資的企業(yè)，由擁有實(shí)際控制權(quán)的一方負(fù)責(zé)申請辦理產(chǎn)權(quán)登記；任一方均不擁有實(shí)際控制權(quán)的，由持股比例最大的一方負(fù)責(zé)申請辦理產(chǎn)權(quán)登記；各方持股比例相等的，由其共同推舉一方負(fù)責(zé)申請辦理產(chǎn)權(quán)登記。

非同一國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其管理的多個履行出資人職責(zé)的企業(yè)共同出資的企業(yè)，由各方分別申請辦理產(chǎn)權(quán)登記。

第五條內(nèi)蒙古自治區(qū)人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“自治區(qū)國資委”）對各盟市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)產(chǎn)權(quán)登記工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督；盟市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對所轄旗縣（市、區(qū)）國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)產(chǎn)權(quán)登記工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。

自治區(qū)國資委和盟市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)分別負(fù)責(zé)本級人民政府授權(quán)管理的國家出資企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記管理；自治區(qū)和盟市級國家出資企業(yè)負(fù)責(zé)其所屬各級子企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記管理；盟市所轄旗縣（市、區(qū)）各級企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記管理工作由盟市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，可根據(jù)當(dāng)?shù)貙?shí)際情況，確定集中管理或分級管理。

第六條企業(yè)發(fā)生產(chǎn)權(quán)登記相關(guān)經(jīng)濟(jì)行為時，應(yīng)當(dāng)自相關(guān)經(jīng)濟(jì)行為完成后20個工作日內(nèi)，在辦理市場主體登記前，申請辦理產(chǎn)權(quán)占有登記或變動登記（產(chǎn)權(quán)變動登記僅涉及企業(yè)名稱、注冊地、主營業(yè)務(wù)等基礎(chǔ)信息改變的，可在辦理市場主體登記后申請辦理產(chǎn)權(quán)登記）。

企業(yè)注銷法人資格的，應(yīng)當(dāng)在辦理市場主體注銷登記后，及時辦理注銷產(chǎn)權(quán)登記，原則上不超過10個工作日。

第七條國家出資企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記證（表）是企業(yè)辦結(jié)產(chǎn)權(quán)登記的證明，是客觀記載企業(yè)產(chǎn)權(quán)狀況基本信息的文件。企業(yè)發(fā)行債券、無償劃轉(zhuǎn)、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)增資等經(jīng)濟(jì)行為發(fā)生之前需出具產(chǎn)權(quán)登記證（表）。

第二章 國家出資企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記工作職責(zé)

第八條國家出資企業(yè)承擔(dān)產(chǎn)權(quán)登記工作的主體責(zé)任，負(fù)責(zé)對其各級子企業(yè)的產(chǎn)權(quán)登記工作進(jìn)行管理。產(chǎn)權(quán)級次和管理級次不一致的企業(yè)，其產(chǎn)權(quán)登記工作依照產(chǎn)權(quán)級次開展。具體履行以下職責(zé)：

（一）建立健全產(chǎn)權(quán)登記制度和工作體系，落實(shí)產(chǎn)權(quán)登記管理工作責(zé)任，并每年對上一年度制度執(zhí)行情況、其所屬各級子企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

（二）自治區(qū)本級國家出資企業(yè)按照規(guī)定程序和要求建立企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)權(quán)登記專用章管理制度，刻印企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記專用章，并報自治區(qū)國資委備案。產(chǎn)權(quán)登記專用章管理制度經(jīng)由自治區(qū)國資委授權(quán)通過的，可以對已辦理產(chǎn)權(quán)登記的其各級子企業(yè)，核發(fā)產(chǎn)權(quán)登記表。

盟市及其所轄旗縣（市、區(qū)）國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可根據(jù)本地區(qū)的實(shí)際情況，決定產(chǎn)權(quán)登記表的發(fā)放方式，采用授權(quán)國家出資企業(yè)發(fā)放方式的，按照上述規(guī)定辦理。

（三）指導(dǎo)監(jiān)督所屬各級企業(yè)辦理產(chǎn)權(quán)登記，并對其產(chǎn)權(quán)登記內(nèi)容及相關(guān)經(jīng)濟(jì)行為的合規(guī)性進(jìn)行審核。審核無誤后，向本級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請登記。

（四）建立健全產(chǎn)權(quán)登記檔案管理制度。負(fù)責(zé)本系統(tǒng)的電子檔案管理、電子檔案安全以及紙質(zhì)檔案的整理、歸檔。

（五）定期對產(chǎn)權(quán)登記數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總分析，每季度形成分析信息，每年度形成分析報告。

（六）每年1月31日前將上一年度制度執(zhí)行情況、各級子企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記情況檢查結(jié)果以及產(chǎn)權(quán)登記數(shù)據(jù)年度匯總分析結(jié)果書面報告本級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

第三章 產(chǎn)權(quán)登記程序

第九條產(chǎn)權(quán)登記實(shí)行網(wǎng)上申報和審核。自治區(qū)國資委設(shè)置產(chǎn)權(quán)登記管理信息系統(tǒng)服務(wù)器，依申請向全區(qū)各級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國有企業(yè)開放。

第十條準(zhǔn)備業(yè)務(wù)辦理申請文件。國家出資企業(yè)及其各級子企業(yè)申請辦理產(chǎn)權(quán)登記，應(yīng)當(dāng)由國家出資企業(yè)出具申請文件，并加蓋國家出資企業(yè)公章或產(chǎn)權(quán)登記專用章。申請文件的主要內(nèi)容包括產(chǎn)權(quán)登記企業(yè)的基礎(chǔ)信息、相關(guān)經(jīng)濟(jì)行為的發(fā)生時間、決策批準(zhǔn)程序、實(shí)施過程等情況描述，以及國家出資企業(yè)的審核意見等。產(chǎn)權(quán)登記業(yè)務(wù)辦理申請文件參考模板見附件5。

不上傳申請文件或者申請文件沒有集團(tuán)公司的審核意見及公章或產(chǎn)權(quán)登記專用章者，該項(xiàng)產(chǎn)權(quán)登記事項(xiàng)將不予受理。

第十一條選擇產(chǎn)權(quán)登記情形。按本次經(jīng)濟(jì)行為涉及的產(chǎn)權(quán)登記事項(xiàng)選擇具體產(chǎn)權(quán)登記情形，原則上要求一次經(jīng)濟(jì)行為對應(yīng)一次產(chǎn)權(quán)登記，但多種情形同時發(fā)生時，選擇一項(xiàng)主要情形登記。需要辦理產(chǎn)權(quán)登記的經(jīng)濟(jì)情形釋義見附件1。

第十二條填報產(chǎn)權(quán)登記信息。企業(yè)申請辦理產(chǎn)權(quán)登記，應(yīng)當(dāng)由登記企業(yè)或履行出資人職責(zé)的企業(yè)按照填報要求，填寫企業(yè)基礎(chǔ)信息、經(jīng)濟(jì)行為信息，以及相關(guān)經(jīng)濟(jì)行為合規(guī)性資料目錄、工商登記信息，并按要求上傳合規(guī)性資料、工商登記資料。國家出資企業(yè)（一級企業(yè)）產(chǎn)權(quán)登記信息一般由本企業(yè)填報。

企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記需要準(zhǔn)備的相關(guān)資料以及產(chǎn)權(quán)登記表填報指標(biāo)說明見附件2和附件3。

（一）企業(yè)基礎(chǔ)信息是指企業(yè)辦理產(chǎn)權(quán)登記時點(diǎn)的基本情況和產(chǎn)權(quán)狀況信息，即企業(yè)相關(guān)經(jīng)濟(jì)行為完成后的最新的產(chǎn)權(quán)及其分布狀況。

（二）經(jīng)濟(jì)行為信息是指企業(yè)辦理產(chǎn)權(quán)登記所涉及經(jīng)濟(jì)行為的操作過程信息。

（三）合規(guī)性資料目錄是指企業(yè)辦理產(chǎn)權(quán)登記時需要準(zhǔn)備的有關(guān)材料目錄及相關(guān)信息。

（四）工商登記信息是指企業(yè)在市場監(jiān)督管理部門登記的相關(guān)信息。

申請登記的企業(yè)應(yīng)如實(shí)填報以上信息，并保證提供的涉及相關(guān)經(jīng)濟(jì)行為決策、審計(jì)、評估、交易等合規(guī)性資料的真實(shí)性、合法性。

第十三條上級單位審核。登記企業(yè)或履行出資人職責(zé)的企業(yè)應(yīng)當(dāng)在填寫完上述信息后，按照企業(yè)產(chǎn)權(quán)級次或者管理級次通過產(chǎn)權(quán)登記系統(tǒng)逐級審核、報送國家出資企業(yè)。

第十四條國家出資企業(yè)審核。國家出資企業(yè)應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)對產(chǎn)權(quán)登記內(nèi)容及相關(guān)經(jīng)濟(jì)行為的合規(guī)性進(jìn)行審核，審核無誤后，向本級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請辦理產(chǎn)權(quán)登記。

第十五條國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核、登記。國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自國家出資企業(yè)報送產(chǎn)權(quán)登記信息10個工作日內(nèi)根據(jù)國家出資企業(yè)的產(chǎn)權(quán)登記申請文件，對企業(yè)基礎(chǔ)信息、經(jīng)濟(jì)行為信息以及合規(guī)性資料目錄等產(chǎn)權(quán)登記事項(xiàng)進(jìn)行審核，符合登記要求的予以登記，對不符合登記要求的予以退回。退回修改時間限定為5個工作日。

第十六條核發(fā)/換發(fā)產(chǎn)權(quán)登記證（表）。國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國家出資企業(yè)分別對已辦理產(chǎn)權(quán)登記的國家出資企業(yè)、國家出資企業(yè)各級子企業(yè)核發(fā)/換發(fā)產(chǎn)權(quán)登記證（表）。

國家出資企業(yè)核發(fā)/換發(fā)產(chǎn)權(quán)登記表，應(yīng)當(dāng)通過產(chǎn)權(quán)登記系統(tǒng)向本級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請統(tǒng)一編號，并加蓋國家出資企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記專用章。

第十七條補(bǔ)登工商信息。企業(yè)的產(chǎn)權(quán)登記行為涉及市場主體登記的，應(yīng)當(dāng)在辦理市場主體登記后10個工作日內(nèi)，及時在產(chǎn)權(quán)登記管理系統(tǒng)補(bǔ)登工商信息。

第四章 國家出資企業(yè)所屬事業(yè)單位產(chǎn)權(quán)登記管理

第十八條事業(yè)單位“注冊資本”按照事業(yè)單位法人證書中“開辦資金”填寫；事業(yè)單位出資人的“實(shí)繳資本”按照事業(yè)單位會計(jì)報表“固定資產(chǎn)基金”中屬于國家撥款形成的部分和“周轉(zhuǎn)金”中屬于無需償還的部分加總填寫。

第十九條事業(yè)單位“企業(yè)級次”按照其所在國家出資企業(yè)的管理層級對應(yīng)填寫，國家出資企業(yè)為一級，國家出資企業(yè)直接管理的事業(yè)單位為二級，依次類推；事業(yè)單位“出資人名稱”按照直接對其履行管理職責(zé)的單位名稱填寫。

第五章 境外企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記管理

第二十條境外企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記涉及金額的登記指標(biāo)應(yīng)當(dāng)分別按照外幣和人民幣填寫，外幣折算人民幣的匯率應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)經(jīng)濟(jì)行為發(fā)生時點(diǎn)的中間匯率確定。

第二十一條境外企業(yè)“企業(yè)級次”按照企業(yè)所在國家出資企業(yè)的產(chǎn)權(quán)級次對應(yīng)填寫，國家出資企業(yè)為一級，國家出資企業(yè)直接持股的境外企業(yè)為二級，依次類推。

第二十二條因重組、上市、轉(zhuǎn)讓或者經(jīng)營管理等需要而設(shè)立的特殊目的公司，應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)權(quán)登記系統(tǒng)內(nèi)的企業(yè)基礎(chǔ)信息中予以標(biāo)注，并填寫“注冊目的”和“存續(xù)時限”。

第二十三條因特殊原因以個人或者以個人名義設(shè)立的公司代為持股的境外企業(yè)，應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)權(quán)登記系統(tǒng)內(nèi)的企業(yè)基礎(chǔ)信息中予以標(biāo)注，并對應(yīng)填寫“持股人名稱”和“實(shí)際出資人”。

第六章 產(chǎn)權(quán)登記檔案管理和數(shù)據(jù)分析

第二十四條各級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國家出資企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全產(chǎn)權(quán)登記檔案管理制度，確保產(chǎn)權(quán)登記檔案的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)、安全和有效利用。

第二十五條產(chǎn)權(quán)登記檔案分為電子檔案和紙質(zhì)檔案。

電子檔案是指產(chǎn)權(quán)登記系統(tǒng)中記載的產(chǎn)權(quán)登記相關(guān)信息。各級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國家出資企業(yè)分別負(fù)責(zé)本系統(tǒng)的電子檔案管理，確保電子檔案安全。

紙質(zhì)檔案是指企業(yè)辦理產(chǎn)權(quán)登記時填報的合規(guī)性資料目錄中所列資料。國家出資企業(yè)應(yīng)當(dāng)對已完成的產(chǎn)權(quán)登記事項(xiàng)，按照合規(guī)性資料目錄所列資料整理歸檔，分戶建立產(chǎn)權(quán)登記檔案。

第二十六條各級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期對產(chǎn)權(quán)登記數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總分析，每季度形成分析信息，每年度形成分析報告。

盟市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)產(chǎn)權(quán)登記數(shù)據(jù)匯總分析范圍應(yīng)包含所屬各級企業(yè)以及所轄旗縣（市、區(qū)）國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)產(chǎn)權(quán)登記信息。

第二十七條產(chǎn)權(quán)登記分析報告應(yīng)當(dāng)包括但不限于產(chǎn)權(quán)在企業(yè)組織形式、級次、主輔業(yè)、行業(yè)、區(qū)域等方面的分布情況，以及產(chǎn)權(quán)形成、變動、注銷情況及其原因。

第七章 產(chǎn)權(quán)登記管理監(jiān)督檢查

第二十八條國家出資企業(yè)對其履行出資人職責(zé)的企業(yè)上一年度產(chǎn)權(quán)登記情況的檢查工作，重點(diǎn)關(guān)注企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記的及時性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性，以及產(chǎn)權(quán)登記涉及相關(guān)經(jīng)濟(jì)行為的合規(guī)性。

第二十九條各級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記工作的日常登記、檔案管理、監(jiān)督檢查、整改事項(xiàng)落實(shí)等情況進(jìn)行檢查，未按照國資監(jiān)管要求完成產(chǎn)權(quán)登記工作的，將檢查結(jié)果予以通報并與企業(yè)負(fù)責(zé)人經(jīng)營業(yè)績考核結(jié)果掛鉤。

檔案管理檢查的重點(diǎn)是對照產(chǎn)權(quán)登記系統(tǒng)中合規(guī)性資料目錄檢查紙質(zhì)檔案的完整性，對照紙質(zhì)檔案檢查產(chǎn)權(quán)登記系統(tǒng)中相關(guān)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性。

第三十條國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行產(chǎn)權(quán)登記檢查時采用自查與抽查相結(jié)合、專項(xiàng)檢查與綜合檢查相結(jié)合、聘請中介機(jī)構(gòu)協(xié)助檢查、運(yùn)用大數(shù)據(jù)監(jiān)管系統(tǒng)以及對接市場主體登記系統(tǒng)等方式進(jìn)行。

國家出資企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記檢查工作可參考以上所列方式完成。

第八章 附則

第三十一條本指引由內(nèi)蒙古自治區(qū)人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會負(fù)責(zé)解釋。

第三十二條有限合伙企業(yè)國有權(quán)益登記根據(jù)《有限合伙企業(yè)國有權(quán)益登記暫行規(guī)定》（國資發(fā)產(chǎn)權(quán)規(guī)〔2020〕2號）、《關(guān)于貫徹落實(shí)<有限合伙企業(yè)國有權(quán)益登記暫行規(guī)定>的通知》（內(nèi)國資產(chǎn)權(quán)字〔2021〕1號）等要求執(zhí)行。

目前，有限合伙企業(yè)登記仍在國家出資企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記管理信息系統(tǒng)進(jìn)行線上登記，但需要企業(yè)填寫“有限合伙企業(yè)國有權(quán)益登記表（附件4）”，并加蓋單位公章或產(chǎn)權(quán)登記專用章作為登記資料之一上傳。

第三十三條盟市及其所轄旗縣（市、區(qū)）國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可參照本辦法執(zhí)行或參考制定本地區(qū)操作指引。

第三十四條金融類國家出資企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記管理，國家和內(nèi)蒙古自治區(qū)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

第三十五條本指引未盡事宜，按照國家和內(nèi)蒙古自治區(qū)現(xiàn)有規(guī)定執(zhí)行。

第三十六條本指引自印發(fā)之日起施行。

附件：1.需要辦理產(chǎn)權(quán)登記的經(jīng)濟(jì)情形釋義

2.企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記需要準(zhǔn)備的相關(guān)資料

3.企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記表填報指標(biāo)說明

4.有限合伙企業(yè)國有權(quán)益登記表

5.國家出資企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記業(yè)務(wù)辦理申請文件模板（參考）

附件1

需要辦理產(chǎn)權(quán)登記的經(jīng)濟(jì)情形釋義

一、辦理占有產(chǎn)權(quán)登記的經(jīng)濟(jì)情形

（一）投資新設(shè)企業(yè)：出資人依據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國市場主體登記管理?xiàng)l例實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)法規(guī)要求，以貨幣資金或者法律允許的其他資產(chǎn)登記設(shè)立企業(yè)的行為。

（二）分立新設(shè)企業(yè)：分立是指企業(yè)依據(jù)有關(guān)法規(guī)規(guī)定，分立為兩個或兩個以上企業(yè)。分立有存續(xù)分立和解散分立兩種基本形式。存續(xù)分立是指一個企業(yè)分立為兩個以上企業(yè)，本企業(yè)繼續(xù)存在，另外設(shè)立一個以上新企業(yè)；解散分立是指一個企業(yè)分散為兩個或兩個以上企業(yè)，本企業(yè)解散，另外設(shè)立兩個以上新企業(yè)。

（三）合并新設(shè)企業(yè)：合并是指兩個或兩個以上企業(yè)依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的條件和程序，通過訂立合并協(xié)議，共同組成一個企業(yè)的法律行為。合并可分為吸收合并和新設(shè)合并兩種形式。本產(chǎn)權(quán)登記情形專指新設(shè)合并，即兩個以上的企業(yè)以消滅各自的法人資格為前提而合并組成一個企業(yè)的法律行為，原有企業(yè)的法人資格均告消滅，新組建企業(yè)辦理設(shè)立登記手續(xù)取得法人資格。

（四）因收購而使企業(yè)首次出現(xiàn)國有控制出資人：國有控制出資人通過購買企業(yè)產(chǎn)權(quán)（股權(quán)），成為該企業(yè)的股東。在此之前該企業(yè)的出資人中沒有國有控制出資人。

（五）因投資入股而使企業(yè)首次出現(xiàn)國有控制出資人：國有控制出資人通過對企業(yè)的投資，獲取該企業(yè)的產(chǎn)權(quán)（股權(quán)），成為該企業(yè)的股東，在此之前該企業(yè)的出資人中沒有國有控制出資人。

（六）不同國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管企業(yè)之間的兼并重組：國有產(chǎn)權(quán)在不同國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)之間的調(diào)整。由于目前國資監(jiān)管體制是分級所有、分級監(jiān)管，所以當(dāng)國有產(chǎn)權(quán)在不同國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)之間調(diào)整時，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)在本級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)做注銷產(chǎn)權(quán)登記，受讓方應(yīng)當(dāng)在本級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)做占有產(chǎn)權(quán)登記。這種調(diào)整主要通過無償劃轉(zhuǎn)、進(jìn)場交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓3種方式完成。

1.從其他國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)無償劃入：依據(jù)國有資產(chǎn)管理有關(guān)法規(guī)規(guī)定，經(jīng)相關(guān)部門批復(fù)同意后，國有控制出資人無償劃入其他國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的國有產(chǎn)權(quán)。

2.從其他國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)協(xié)議受讓：依據(jù)國有資產(chǎn)管理有關(guān)法規(guī)規(guī)定，經(jīng)相關(guān)部門批復(fù)同意后，國有控制出資人協(xié)議受讓其他國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的國有產(chǎn)權(quán)。

3.從其他國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)場受讓：依據(jù)國有資產(chǎn)管理有關(guān)法規(guī)規(guī)定，國有控制出資人通過產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)公開受讓其他國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的國有產(chǎn)權(quán)。

（七）補(bǔ)錄歷史數(shù)據(jù)：未按照規(guī)定時間及時辦理占有產(chǎn)權(quán)登記或登記數(shù)據(jù)未進(jìn)行確認(rèn)的企業(yè)，需進(jìn)行補(bǔ)錄登記，分為已辦無變化、已辦有變化、未辦3種情形。

1.已辦無變化：以前辦理過產(chǎn)權(quán)登記，現(xiàn)在填報的數(shù)據(jù)跟上次辦理登記的信息沒有變化。

2.已辦有變化：以前辦理過產(chǎn)權(quán)登記，現(xiàn)在填報的數(shù)據(jù)跟上次辦理登記的信息有變化。

3.未辦：企業(yè)一直都存在，但沒辦理過產(chǎn)權(quán)登記。

（八）其他：不涉及以上占有產(chǎn)權(quán)登記情形的其他登記事項(xiàng)。

二、辦理變動產(chǎn)權(quán)登記的經(jīng)濟(jì)情形

（一）單純名稱變動：產(chǎn)權(quán)登記企業(yè)僅發(fā)生名稱變動，不涉及其他經(jīng)濟(jì)行為。

（二）單純主營業(yè)務(wù)變動：產(chǎn)權(quán)登記企業(yè)僅發(fā)生主營業(yè)務(wù)變動，不涉及其他經(jīng)濟(jì)行為。

（三）單純注冊地變動：產(chǎn)權(quán)登記企業(yè)僅發(fā)生注冊地變動，不涉及其他經(jīng)濟(jì)行為。

（四）因上級出資人級次變動導(dǎo)致的企業(yè)級次變更：由于產(chǎn)權(quán)劃轉(zhuǎn)等原因登記企業(yè)的出資人產(chǎn)權(quán)級次發(fā)生變化，導(dǎo)致原出資人所屬企業(yè)產(chǎn)權(quán)級次相應(yīng)增加或減少。比如根據(jù)政府相關(guān)部門批復(fù)某國家出資企業(yè)劃轉(zhuǎn)到另一個國家出資企業(yè)，成為其二級企業(yè)，則被劃轉(zhuǎn)企業(yè)所屬所有企業(yè)級次相應(yīng)增加一級。

（五）單純原出資人名稱或性質(zhì)改變：僅出資人的名稱或者出資人性質(zhì)變更，不涉及其他經(jīng)濟(jì)行為。

（六）增資

1.原出資人同比例增資：原出資人按持股比例對登記企業(yè)進(jìn)行增資，增資完成后各出資人在企業(yè)中的股權(quán)比例不變。在增資過程中如果有出資人用貨幣資金之外的其他法律允許的資產(chǎn)出資，根據(jù)國有資產(chǎn)評估管理有關(guān)規(guī)定，需要對用于出資的非貨幣資產(chǎn)進(jìn)行評估。

2.原出資人非同比例增資：原出資人對登記企業(yè)增資，增資完成后各出資人在企業(yè)中的股權(quán)比例發(fā)生變化。非同比例增資改變了登記企業(yè)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，需要對被增資企業(yè)進(jìn)行價值評估，以確認(rèn)新增資本與原資本的折算比例，在增資過程中如果有出資人用貨幣資金之外的其他法律允許的資產(chǎn)出資，根據(jù)國有資產(chǎn)評估管理有關(guān)規(guī)定，需要對用于出資的非貨幣資產(chǎn)進(jìn)行評估。

3.引入非國有出資人：原出資人之外的非國有出資人對登記企業(yè)增資。非國有股東是指除國家出資人、國有出資人、國有控股出資人、國有實(shí)際控制出資人之外的其他出資人。新出資人的加入改變了登記企業(yè)的原國有產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，需要對被增資企業(yè)進(jìn)行價值評估，以確認(rèn)新增資本與原資本的折算比例，在增資過程中如果有出資人用貨幣資金之外的其他法律允許的資產(chǎn)出資，根據(jù)國有資產(chǎn)評估管理有關(guān)規(guī)定，需要對用于出資的非貨幣資產(chǎn)進(jìn)行評估。

4.引入新國有出資人：原出資人之外的國有出資人對登記企業(yè)出資。新國有股東包括國家出資人、國有出資人、國有控股出資人、國有實(shí)際控制出資人。新出資人的加入改變了登記企業(yè)的原國有產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，需要對被增資企業(yè)進(jìn)行價值評估，以確認(rèn)新增資本與原資本的折算比例，在增資過程中如果有出資人用貨幣資金之外的其他法律允許的資產(chǎn)出資，根據(jù)國有資產(chǎn)評估管理有關(guān)規(guī)定，需要對用于出資的非貨幣資產(chǎn)進(jìn)行評估。

（七）減資

1.原股東同比例減資：原出資人按持股比例對登記企業(yè)減資，減資完成后各出資人在企業(yè)中的股權(quán)比例不變。減資過程中如果涉及用除貨幣資金之外的法律允許的其他資產(chǎn)作為減資對價，根據(jù)國有資產(chǎn)評估管理有關(guān)規(guī)定，需要對該部分資產(chǎn)進(jìn)行評估。

2.原股東非同比例減資：原出資人減少對登記企業(yè)的投資，減資完成后各出資人在企業(yè)中的股權(quán)比例發(fā)生變化。原股東非同比例減資改變了登記企業(yè)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，需要對被減資企業(yè)進(jìn)行價值評估，以確認(rèn)減資金額與原資本的折算比例，在減資過程中如果涉及用貨幣資金之外的其他法律允許的資產(chǎn)作為減資對價，根據(jù)國有資產(chǎn)評估管理有關(guān)規(guī)定，需要對用于減資的非貨幣資產(chǎn)進(jìn)行評估。

（八）改制

1.國有企業(yè)改制為一人有限責(zé)任公司或國有獨(dú)資公司：原依照《中華人民共和國全民所有制工業(yè)企業(yè)法》登記的全民所有制企業(yè)（營業(yè)執(zhí)照上企業(yè)性質(zhì)為全民所有制企業(yè)或國有企業(yè)）依照《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》、《中華人民共和國公司法》等有關(guān)規(guī)定進(jìn)行公司制改造后，登記為一人有限責(zé)任公司或國有獨(dú)資公司。

在改制過程中，如果原出資人對登記企業(yè)進(jìn)行了增資并且涉及除貨幣資金之外的法律允許的其他資產(chǎn)，根據(jù)國有資產(chǎn)評估管理有關(guān)規(guī)定，需要對用于出資的非貨幣資產(chǎn)進(jìn)行評估。
  2.國有企業(yè)改制為兩人以上有限責(zé)任公司：原依照《中華人民共和國全民所有制工業(yè)企業(yè)法》登記的全民所有制企業(yè)(營業(yè)執(zhí)照上企業(yè)性質(zhì)為全民所有制企業(yè)或國有企業(yè))依照《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》、《中華人民共和國公司法》等有關(guān)規(guī)定進(jìn)行公司制改造后，登記為非法人獨(dú)資的有限責(zé)任公司。該經(jīng)濟(jì)情形下，出資人由1人變更為2人(含)以上，新增加出資人可為國有出資人或非國有出資人。
  在改制過程中，如果原出資人或者新增加的出資人對登記企業(yè)進(jìn)行了增資并且涉及除貨幣資金之外的法律允許的其他資產(chǎn)，根據(jù)國有資產(chǎn)評估管理有關(guān)規(guī)定，需要對用于出資的非貨幣資產(chǎn)進(jìn)行評估。
3.國有企業(yè)改制為股份有限公司：原依照《中華人民共和國全民所有制工業(yè)企業(yè)法》登記的全民所有制企業(yè)(營業(yè)執(zhí)照上企業(yè)性質(zhì)為全民所有制企業(yè)或國有企業(yè))依照《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》、《中華人民共和國公司法》等有關(guān)規(guī)定進(jìn)行公司制改造后，登記為股份有限公司。
  股份制改造過程中將引入新的出資人，使公司股東數(shù)量符合有關(guān)要求，在引入新的出資人過程中，如果原出資人或者新增加的出資入對登記企業(yè)進(jìn)行了增資并且涉及除貨幣資金之外的法律允許的其他資產(chǎn)，根據(jù)國有資產(chǎn)評估管理有關(guān)規(guī)定，需要對用于出資的非貨幣資產(chǎn)進(jìn)行評估。
   4.有限責(zé)任公司改制為股份有限公司：依照《中華人民共和國公司法》登記的有限責(zé)任公司改制為股份有限公司。
  股份制改造過程中將引入新的出資人，使公司股東數(shù)量符合有關(guān)要求，在引人新的出資人過程中，如果原出資人或者新增加的出資人對登記企業(yè)進(jìn)行了增資并且涉及除貨幣資金之外的法律允許的其他資產(chǎn)，根據(jù)國有資產(chǎn)評估管理有關(guān)規(guī)定，需要對用于出資的非貨幣資產(chǎn)進(jìn)行評估。
5.股份有限公司改制為有限責(zé)任公司：依照《中華人民共和國公司法》登記的股份有限公司改制為有限責(zé)任公司。
  （九）股份有限公司上市：依照《中華人民共和國公司法》登記的股份有限公司按照《中華人民共和國證券法》等有關(guān)規(guī)定，公開發(fā)行股票并在證券交易所上市交易。
   （十）產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓。
  1.進(jìn)場交易:國有控制出資人依照國有資產(chǎn)管理有關(guān)法規(guī)要求，通過產(chǎn)權(quán)交易市場公開掛牌轉(zhuǎn)讓國有產(chǎn)權(quán)。根據(jù)國有資產(chǎn)管理有關(guān)法規(guī)要求，需要對擬轉(zhuǎn)讓的國有產(chǎn)權(quán)進(jìn)行評估，評估值需得到有關(guān)部門的核準(zhǔn)或備案確認(rèn)。
  2.協(xié)議轉(zhuǎn)讓:國有控制出資人依照國有資產(chǎn)管理有關(guān)法規(guī)要求，直接采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式轉(zhuǎn)讓所持有的國有產(chǎn)權(quán)。轉(zhuǎn)讓方和受讓方均為國有獨(dú)資或全資企業(yè)的，轉(zhuǎn)讓價格可以資產(chǎn)評估報告或最近一期審計(jì)報告確認(rèn)的凈資產(chǎn)值為基準(zhǔn)確定。其他協(xié)議轉(zhuǎn)讓則需以基準(zhǔn)日經(jīng)核準(zhǔn)/備案確認(rèn)的評估值作為定價依據(jù)。
3.無償劃轉(zhuǎn):企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)在政府機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位、國有獨(dú)資企業(yè)、國有獨(dú)資公司之間的無償轉(zhuǎn)移。國有控股、實(shí)際控制企業(yè)內(nèi)部實(shí)施重組整合，經(jīng)國家出資企業(yè)批準(zhǔn)，該國有控股、實(shí)際控制企業(yè)與其直接、間接全資擁有的子企業(yè)之間，或其直接、間接全資擁有的子企業(yè)之間，可比照產(chǎn)權(quán)無償劃轉(zhuǎn)管理相關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)所持企業(yè)產(chǎn)權(quán)。此登記情形適用于劃轉(zhuǎn)雙方歸屬同一國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

（十一）產(chǎn)權(quán)置換：國有產(chǎn)權(quán)置換，是指區(qū)屬企業(yè)實(shí)施資產(chǎn)重組時，區(qū)屬企業(yè)及其全資、絕對控股企業(yè)(以下統(tǒng)稱國有單位)相互之間以所持企業(yè)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行交換，或者國有單位以所持企業(yè)產(chǎn)權(quán)與區(qū)屬企業(yè)實(shí)際控制企業(yè)所持產(chǎn)權(quán)、資產(chǎn)進(jìn)行交換，且現(xiàn)金作為補(bǔ)價占整個資產(chǎn)交換金額比例低于25%的行為。
   （十二）收購其他出資人股權(quán)：國有控制出資人購買登記企業(yè)原出資人產(chǎn)（股）權(quán)，導(dǎo)致該國有控制出資人在該企業(yè)中的持股比例發(fā)生變化的行為。

（十三）吸收合并：是指兩個或兩個以上的企業(yè)合并后，其中一個企業(yè)吸收其他企業(yè)而繼續(xù)存在，被吸收各方主體資格同時消滅的公司合并。合并方(或購買方)通過企業(yè)合并取得被合并方(或被購買方)的全部凈資產(chǎn)，合并后注銷被合并方(或被購買方)的法人資格，被合并方(或被購買方)原持有的資產(chǎn)、負(fù)債，在合并后成為合并方(或購買方)的資產(chǎn)、負(fù)債。

吸收合并可以通過以下兩種方式進(jìn)行:1.合并方以貨幣資金購買被合并方的全部資產(chǎn)或股份，被合并方以所得貨幣資金付給原企業(yè)股東，被合并方股東因此失去其股東資格;2.合并方通過發(fā)行新股換取被合并方的全部資產(chǎn)或股份，被合并方的股東獲得存續(xù)企業(yè)(合井方)的股份，從而成為存續(xù)企業(yè)的股東。存續(xù)企業(yè)仍保持原有的名稱，并對被合并企業(yè)全部資產(chǎn)和負(fù)債概括承受。此產(chǎn)權(quán)登記情形專指第二種方式。
  （十四）企業(yè)分立：是指一個企業(yè)依照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，分立為兩個或兩個以上的企業(yè)的法律行為。企業(yè)分立以原有企業(yè)法人資格是否消滅為標(biāo)準(zhǔn)，可分為新設(shè)分立和派生分立兩種。此登記情形專指派生分立，即一個企業(yè)將一部分財產(chǎn)或營業(yè)依法分出，成立兩個或兩個以上企業(yè)，原企業(yè)繼續(xù)保留法人資格，但產(chǎn)權(quán)狀況發(fā)生了改變。
（十五）因股權(quán)投資而導(dǎo)致企業(yè)主要出資人由境內(nèi)企業(yè)變?yōu)榫惩馄髽I(yè)：登記企業(yè)的原出資人以其持有的本企業(yè)產(chǎn)權(quán)（股權(quán)）向境外企業(yè)出資，使得登記企業(yè)的出資人發(fā)生變動，且出資人性質(zhì)由境內(nèi)企業(yè)變?yōu)榫惩馄髽I(yè);同時，登記企業(yè)變?yōu)榫惩夥赐毒硟?nèi)企業(yè)。
  （十六）其他：不涉及以上變動產(chǎn)權(quán)登記情形的其他登記事項(xiàng)。

三、辦理注銷產(chǎn)權(quán)登記的經(jīng)濟(jì)情形

（一）國有控制出資人退出:國有控制出資人由于各種原因從登記企業(yè)中退出，導(dǎo)致該企業(yè)不再擁有國有產(chǎn)權(quán)，但標(biāo)的企業(yè)法人資格并沒有滅失�！皣�有控制出資人”是指《國家出資企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記管理暫行辦法》（國務(wù)院國資委令第29號）第四條前四款所定義的出資人。
  1.進(jìn)場交易：國有控制出資人依照國有資產(chǎn)管理相關(guān)法規(guī)要求，通過產(chǎn)權(quán)交易市場將所持的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓給其他出資人。“其他出資人”是指《登記辦法》第四條第五款所定義的出資人。

2.減資退股:減資是指企業(yè)資本過剩或者虧損嚴(yán)重，根據(jù)經(jīng)營業(yè)務(wù)的實(shí)際情況，依法減少注冊資本金的行為。減資退股，是指國有控制出資人通過減少在登記企業(yè)中的投資而退出，導(dǎo)致標(biāo)的企業(yè)不再擁有國有產(chǎn)權(quán)。
  3司法處置:司法部門通過司法判決將原國有控制出資人所持有的產(chǎn)(股)權(quán)判歸其他出資人，導(dǎo)致標(biāo)的企業(yè)不再擁有國有產(chǎn)權(quán)。
  4.股權(quán)投資:國有控制出資人以所持企業(yè)的產(chǎn)(股)權(quán)對外投資，導(dǎo)致企業(yè)不再擁有國有產(chǎn)權(quán)。

（二）不同國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管企業(yè)之間的兼并重組:國有產(chǎn)權(quán)在不同國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)之間的調(diào)整。由于目前的國資監(jiān)管體制是分級所有、分級監(jiān)管，所以當(dāng)國有產(chǎn)權(quán)在不同國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)之間調(diào)整時，轉(zhuǎn)出方應(yīng)當(dāng)在本級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)做注銷產(chǎn)權(quán)登記，受讓方應(yīng)當(dāng)在本級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)做占有權(quán)登記。這種調(diào)整可能是無償劃轉(zhuǎn)、進(jìn)場交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、股權(quán)投資等方式。

（三）注銷法人資格:企業(yè)的法人資格被工商管理機(jī)關(guān)依法注銷。
1.因變更為分支機(jī)構(gòu)而清算并注銷法人資格:由獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu)變更為分支機(jī)構(gòu)，不再具有獨(dú)立的法人資格。

2.因解散而清算并注銷法人資格:根據(jù)公司章程等約定的解算事由出現(xiàn)時經(jīng)全體股東協(xié)議一致解散公司并注銷其法人資格。
  3.因破產(chǎn)而清算并注銷法人資格:由于經(jīng)營不善導(dǎo)致公司不能持續(xù)經(jīng)營下去，依法進(jìn)行破產(chǎn)清算后注銷法人資格。

附件2

企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記需要準(zhǔn)備的相關(guān)資料

1.業(yè)務(wù)辦理申請文件:對引起產(chǎn)權(quán)占有、變動或注銷的產(chǎn)權(quán)登記相關(guān)經(jīng)濟(jì)行為進(jìn)行說明的文件，應(yīng)包括產(chǎn)權(quán)登記單位的基本情況、相關(guān)經(jīng)濟(jì)行為的批準(zhǔn)單位、經(jīng)濟(jì)行為發(fā)生時間、主要內(nèi)容、程序合規(guī)性等，如果經(jīng)濟(jì)行為存在未按規(guī)定程序?qū)徟�或未按�?guī)定進(jìn)行評估、核準(zhǔn)/備案、未進(jìn)行驗(yàn)資、應(yīng)進(jìn)場交易未進(jìn)場交易等瑕疵情形的，需在申請文件中列明，并說明理由。原則上要求一次經(jīng)濟(jì)行為對應(yīng)一次產(chǎn)權(quán)登記。通過系統(tǒng)上傳的申請文件應(yīng)有國家出資企業(yè)的明確審核意見(如經(jīng)審核該企業(yè)登記時點(diǎn)產(chǎn)權(quán)清晰，相關(guān)事項(xiàng)已按有關(guān)規(guī)定履行了決策程序，系統(tǒng)數(shù)據(jù)填寫無誤，資料齊全)，并加蓋集團(tuán)公司公章或者產(chǎn)權(quán)登記專用章。

2.經(jīng)濟(jì)行為決策或批復(fù)文件:對引起產(chǎn)權(quán)占有、變動或注銷的相關(guān)經(jīng)濟(jì)行為有決策權(quán)或?qū)徟鷻?quán)的單位或部門對該項(xiàng)經(jīng)濟(jì)行為進(jìn)行決策或批準(zhǔn)的文件。如企業(yè)的股東會決議、董事會決議、國家出資企業(yè)對所屬企業(yè)有關(guān)經(jīng)濟(jì)行為的批復(fù)文件、政府部門的批復(fù)文件等。

3.企業(yè)章程:指企業(yè)依法制定的規(guī)定企業(yè)名稱、住所、經(jīng)營范圍、股東名稱及出資情況、經(jīng)營管理制度等重大事項(xiàng)的文件。公司章程必須載明《公司法》規(guī)定的法定載明事項(xiàng)，并由股東在章程上簽名、蓋章；中外合資/合作經(jīng)營企業(yè)需提交合資/合作合同。企業(yè)章程載明信息必須與本次產(chǎn)權(quán)登記信息一致，比如各出資人名稱、認(rèn)繳資本數(shù)額、實(shí)繳資本數(shù)額、約定的股權(quán)比例等信息。

4.營業(yè)執(zhí)照:營業(yè)執(zhí)照是企業(yè)或組織合法經(jīng)營權(quán)的憑證。辦理產(chǎn)權(quán)登記應(yīng)通過登記系統(tǒng)上傳營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，營業(yè)執(zhí)照載明信息必須與本次產(chǎn)權(quán)登記信息一致。事業(yè)單位應(yīng)提供事業(yè)單位法人證書。境外企業(yè)應(yīng)提供當(dāng)?shù)刈�冊登記證明文件。
  5.評估備案表或核準(zhǔn)文件:依據(jù)《企業(yè)國有資產(chǎn)評估管理暫行辦法》規(guī)定，當(dāng)企業(yè)有下列行為之一的，應(yīng)當(dāng)對相關(guān)資產(chǎn)進(jìn)行評估:（1）整體或者部分改制為有限責(zé)任公司或者股份有限公司；（2）以非貨幣產(chǎn)對外投資；（3）合并、分立、破產(chǎn)、解散；（4）非上市公司國有股東股權(quán)比例變動;（5）產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓；（6）資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、置換；（7）整體資產(chǎn)或者部分資產(chǎn)租賃給非國有單位；（8）以非貨幣資產(chǎn)償還債務(wù)；（9）資產(chǎn)涉訴；（10）收購非國有單位的資產(chǎn)；（11）接受非國有單位以非貨幣資產(chǎn)出資；（13）接受非國有單位以非貨幣資產(chǎn)抵債；（14） 法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他需要進(jìn)行資產(chǎn)評估的事項(xiàng)。并需對評估結(jié)果進(jìn)行核準(zhǔn)/備案。核準(zhǔn)/備案原則：①各級人民政府批準(zhǔn)的經(jīng)濟(jì)行為事項(xiàng)涉及的資產(chǎn)評估項(xiàng)目，分別由其國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)核準(zhǔn)；②經(jīng)自治區(qū)國資委批準(zhǔn)的經(jīng)濟(jì)行為涉及資產(chǎn)評估項(xiàng)目，由自治區(qū)國資委負(fù)責(zé)備案;各國家出資企業(yè)及其各級子企業(yè)批準(zhǔn)的經(jīng)濟(jì)行為事項(xiàng)涉及的資產(chǎn)評估項(xiàng)目，由國家出資企業(yè)負(fù)責(zé)備案；③地方國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其所出資企業(yè)的資產(chǎn)評估項(xiàng)目備案管理，按各地規(guī)定執(zhí)行。

6.審計(jì)報告:審計(jì)報告是指注冊會計(jì)師根據(jù)中國注冊會計(jì)師審計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定，在實(shí)施審計(jì)工作的基礎(chǔ)上對被審計(jì)單位財務(wù)報表發(fā)表審計(jì)意見的書面文件。審計(jì)報告應(yīng)包括審計(jì)報告正文、審計(jì)后的會計(jì)報表和會計(jì)報表附注三部分，審計(jì)報告應(yīng)載明企業(yè)的資產(chǎn)負(fù)債和凈資產(chǎn)值、出資人、實(shí)收資本、出資比例等信息。根據(jù)審計(jì)報告的使用目的不同，可分為年度審計(jì)報告、專項(xiàng)審計(jì)報告等。

7.協(xié)議文件類:是指交易參與各方共同遵守的規(guī)則和約定。根據(jù)經(jīng)濟(jì)行為不同，有投資協(xié)議、轉(zhuǎn)讓協(xié)議、無償劃轉(zhuǎn)協(xié)議、置換協(xié)議、企業(yè)合并協(xié)議、企業(yè)分立協(xié)議、資產(chǎn)處置協(xié)議等。

8.公告類:公告是指借助一定媒體對重大事件進(jìn)行正式公布或者公開宣告。根據(jù)經(jīng)濟(jì)行為不同，公告包括減資公告、清算公告、注銷公告、破產(chǎn)公告等。
  9.職工代表大會決議:職工代表大會是國有企業(yè)民主管理的基本形式，是職工行使民主管理權(quán)力的機(jī)構(gòu)。根據(jù)全國總工會和國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定，對于一些涉及職工利益的事項(xiàng)必須經(jīng)職工（代表）大會表決通過，形成書面意見。
  10.企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書:根據(jù)有關(guān)規(guī)定，新設(shè)企業(yè)需要向工商登記部門申請對擬使用名稱進(jìn)行預(yù)先核準(zhǔn)。工商部門審核同意后，向申請企業(yè)下發(fā)《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》。該通知書上載明:擬設(shè)立企業(yè)住所、名稱、出資人、出資額和持股比例等信息。
11.工商注銷證明:工商登記機(jī)關(guān)出具的證明企業(yè)注銷法人資格的文件。
  12.股權(quán)設(shè)置方案:根據(jù)股份有限公司國有股權(quán)管理有關(guān)規(guī)定，對于新設(shè)股份公司或者其他類型企業(yè)改制為股份公司，需要由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對其國有股權(quán)設(shè)置方案進(jìn)行審核。股權(quán)設(shè)置方案的內(nèi)容包括股東名稱、股東性質(zhì)、持股數(shù)量、持股比例等信息。

13.進(jìn)場交割單:依據(jù)企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓有關(guān)規(guī)定，產(chǎn)權(quán)交易雙方在完成交易后，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)向雙方出具的交易完成鑒證文件。進(jìn)場交割單應(yīng)當(dāng)載明:項(xiàng)目編號、簽約日期、掛牌起止日、轉(zhuǎn)讓方全稱、受讓方全稱、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的全稱、交易方式、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的評估結(jié)果、轉(zhuǎn)讓價格、交易價款支付方式、產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)審核結(jié)論等內(nèi)容。

附件3

企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記表填報指標(biāo)說明

一、境內(nèi)企業(yè)

1.企業(yè)名稱：已注冊登記企業(yè)按《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》或事業(yè)單位、社團(tuán)法人登記證書上的全稱填寫；擬設(shè)企業(yè)按工商行政管理部門出具的《企業(yè)名稱核準(zhǔn)通知書》核準(zhǔn)的名稱填寫。

2產(chǎn)權(quán)登記情形：按本次產(chǎn)權(quán)登記事項(xiàng)涉及的情形選擇填寫，多種情形同時發(fā)生的，請選擇一項(xiàng)主要情形填寫。

3.設(shè)立注冊日期：按工商行政管理部門批準(zhǔn)注冊登記的時間填寫，應(yīng)當(dāng)與《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》或事業(yè)單位、社團(tuán)法人登記證書上的設(shè)立注冊時間一致。若舊式營業(yè)執(zhí)照中無此項(xiàng)目，按企業(yè)內(nèi)部決策文件中批準(zhǔn)設(shè)立時間填寫。

4.組織機(jī)構(gòu)代碼：系統(tǒng)自動提取。

5.主要出資人統(tǒng)一社會信用代碼（必填）：填寫主要出資人18位統(tǒng)一社會信用代碼。

6.主要出資人組織機(jī)構(gòu)代碼（9位）：主要出資人是指擁有本企業(yè)實(shí)際控制權(quán)的國有控制出資人。此處是指申請辦理產(chǎn)權(quán)登記的國有控制出資人的組織機(jī)構(gòu)代碼。同一國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其管理的多個履行出資人職責(zé)的企業(yè)共同出資的企業(yè)，由擁有實(shí)際控制權(quán)的一方負(fù)責(zé)申請辦理產(chǎn)權(quán)登記:任一方均不擁有實(shí)際控制權(quán)的，由持股比例最大的一方負(fù)責(zé)申請辦理產(chǎn)權(quán)登記;各方持股比例相等的，由其共同推舉一方負(fù)責(zé)申請辦理產(chǎn)權(quán)登記。非同一國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其管理的多個履行出資人職責(zé)的企業(yè)共同出資的企業(yè)，由各方分別申請辦理產(chǎn)權(quán)登記。

7.企業(yè)類別：按所列選項(xiàng)選擇填寫。選項(xiàng)包括“國有全資企業(yè)、國有絕對控股企業(yè)、國有實(shí)際控制企業(yè)、國有參股企業(yè)”。其中，國有全資企業(yè)是指各級政府以及政府授權(quán)投資的部門、機(jī)構(gòu)、國有獨(dú)資企業(yè)、國有獨(dú)資公司、事業(yè)單位單獨(dú)或共同出資設(shè)立的企業(yè)；國有絕對控股企業(yè)是指國有企業(yè)直接或間接合計(jì)持股比例超過50%但低于100%的企業(yè)；國有實(shí)際控制企業(yè)是指國有企業(yè)、國有絕對控股企業(yè)直接或間接合計(jì)持股比例不超過50%但通過章程、協(xié)議、董事會或者其他安排能夠?qū)嶋H支配企業(yè)行為的企業(yè)；國有參股企業(yè)是指存在國有控制出資人，但其不能實(shí)際支配的企業(yè)。該指標(biāo)的填寫要把握4個原則:一是對于“國有”的理解，這里的國有既包括各級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其管理的履行出資人職責(zé)的企業(yè)，也包括其他機(jī)構(gòu)、部門、事業(yè)單位及其管理的企業(yè)；二是國家出資和國有法人出資可以相加計(jì)算；三是國有絕對控股法人出資和國有實(shí)際控制法人出資不可以相加計(jì)算;四是國有絕對控股企業(yè)投資的絕對控股企業(yè)仍定義為國有絕對控股企業(yè)，即單獨(dú)一個國有絕對控股出資人在被投資企業(yè)中持股比例超過50%但低于100%時，被投資企業(yè)類別判定為國有絕對控股企業(yè)。舉例說明：例1，一個國有全資的中央企業(yè)A與一個國有全資的地方企業(yè)B和教育部的國有全資企業(yè)C共同出資設(shè)立的企業(yè)，其類別判定為國有全資企業(yè);例2，國有控股法人A企業(yè)、B企業(yè)、和C企業(yè)、共同出資設(shè)立甲企業(yè)，持股比例分別為30%、35%和35%，每個出資人持股比例均未超過50%，則甲企業(yè)應(yīng)判斷為國有參股企業(yè)或者國有實(shí)際控制企業(yè)(當(dāng)滿足實(shí)際控制條件時)，不能判定為國有絕對控股企業(yè)；例3，國有絕對控股法人A企業(yè)與其他企業(yè)共同出資設(shè)立甲企業(yè)，當(dāng)A企業(yè)持股比例大于50%時，甲企業(yè)判定為國有絕對控股企業(yè)(含A企業(yè)持股100%的情況)。

8.組織形式：按照所列選項(xiàng)選擇填寫。公司制企業(yè)可參考《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》中公司類型來填寫；其中，企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照中的有限責(zé)任公司(法人獨(dú)資)類型填為一人有限責(zé)任公司。
   9.企業(yè)級次：按企業(yè)的產(chǎn)權(quán)級次填寫，國家出資企業(yè)為一級企業(yè)，下屬企業(yè)依次類推;多個國有控制出資人共同出資設(shè)立的企業(yè)按主要出資人的產(chǎn)權(quán)級次對應(yīng)填寫。
   10.經(jīng)營狀況：按所列選項(xiàng)選擇填寫。選項(xiàng)包括“正常經(jīng)營”和“營業(yè)執(zhí)照被吊銷等長期休眠企業(yè)”�！盃I業(yè)執(zhí)照被吊銷等長期休眠企業(yè)”包括所有非正常經(jīng)營情況。

   11.注冊地：按國家標(biāo)準(zhǔn)(中華人民共和國行政區(qū)劃代碼》(GB/T2260--2002)填寫，與本企業(yè)主要辦事機(jī)構(gòu)所在區(qū)縣一致。
   12.國家出資企業(yè)：是指國家出資的國有獨(dú)資企業(yè)、國有獨(dú)資公司，以及國有資本控股公司、國有資本參股公司，此處國家出資企業(yè)是指申清辦理產(chǎn)權(quán)登記的國有控制出資人所屬的國家出資企業(yè)的全稱，一般是指國有資產(chǎn)監(jiān)管理機(jī)構(gòu)履行出資人職責(zé)的國有獨(dú)資企業(yè)、 國有獨(dú)資公司或者國有資本控股的企業(yè)或公司。同一國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其管理的多個履行出資人職責(zé)的企業(yè)共同出資的企業(yè)，填寫擁有實(shí)際控制權(quán)一方所在的國家出資企業(yè)名稱；任一方不擁有實(shí)際控制權(quán)的，填寫持股比例最大一方所在的國家出資企業(yè)名稱。各方持股比例相等的，填寫各方共同推舉負(fù)責(zé)申辦產(chǎn)權(quán)登記一方所在的國家出資企業(yè)名稱。非同一國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理的多個履行出資人職責(zé)的企業(yè)共同出資的企業(yè)，填寫申請辦理產(chǎn)權(quán)登記一方所在的國家出資企業(yè)名稱。

13.注冊資本幣種：按照公司登記的出資幣種選擇填寫，人民幣或美元。以人民幣注冊的只填寫人民幣，以美元注冊的只填寫美元，以其他幣種注冊的折算為人民幣。
   14.注冊資本(萬元)：按企業(yè)章程/章程修正案中約定的注冊資本金額填寫，以萬元為單位。事業(yè)單位按照《事業(yè)單位法人證書》中的“開辦資金”填寫。
   15.是否已辦工商：按照本次產(chǎn)權(quán)登記事項(xiàng)是否涉及和是否已辦理相應(yīng)的工商登記手續(xù)選擇填寫是或否。
   16.工商登記日期：根據(jù)14中選項(xiàng)，系統(tǒng)自動判斷是否需要填寫。如果14中選擇“否”，則該字段“置灰”不需填寫；如果14中選擇“是”，按照本次產(chǎn)權(quán)登記事項(xiàng)涉及相應(yīng)工商登記手續(xù)的辦理日期填寫，即為最新申領(lǐng)的營業(yè)執(zhí)照的日期。

17.所屬部門：按企業(yè)的產(chǎn)權(quán)歸屬關(guān)系選擇填寫為“國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)”或“其他部門”。

18.國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)：按國家出資企業(yè)產(chǎn)權(quán)歸屬關(guān)系選擇填寫各級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，如“國務(wù)院國資委”、“x x省國資委”。
   19.主要行業(yè)：按國家標(biāo)準(zhǔn)《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類和代碼》(GB/T4754--2011) 96個大類項(xiàng)代碼選擇填寫。同時從事多種行業(yè)的企業(yè)，按照最近一個年度中獲取經(jīng)營收人從大到小的順序依次填寫，非一級企業(yè)只填寫前5個。
   20.是否國家出資企業(yè)主業(yè)：該指標(biāo)由系統(tǒng)根據(jù)填報情況自動匹配，不需要填寫。
   21.是否境外轉(zhuǎn)投境內(nèi)企業(yè)：該指標(biāo)由系統(tǒng)根據(jù)填報情況自動匹配，不需要填寫。
   22.出資人名稱：指向本企業(yè)投入資本的出資人全稱，應(yīng)與其企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或事業(yè)單位、社團(tuán)法人登記證書上的名稱-一致；自然人可不填寫姓名，合并填寫為“自然人”；上市公司出資人名稱只填寫國有控制出資人和前10大出資人，其他出資人合并填寫為“其他未流通股”或“其他流通股”。
   23.組織機(jī)構(gòu)代碼：按要求從出資人18位統(tǒng)一社會信用代碼中提取9位。
   24.出資人類別：按所列選項(xiàng)選擇填寫。選項(xiàng)包括“國家出資人、國有出資人、國有絕對控股出資人、國有實(shí)際控制出資人、其他”。其中，國家出資人是指各級政府以及政府授權(quán)投資的部門、機(jī)構(gòu)；國有出資人是指國家出資人、國有獨(dú)資企業(yè)、國有獨(dú)資公司、事業(yè)單位單獨(dú)或共同出資設(shè)立的企業(yè)；國有絕對控股出資人是指國家出資人、國有出資人直接或間接合計(jì)持股比例超過50%的企業(yè)；國有實(shí)際控制出資人是指國家出資人、國有出資人、國有絕對控股出資人直接或間接合計(jì)持股比例不超過50%但通過章程、協(xié)議、董事會或者其他安排能夠?qū)嶋H支配企業(yè)行為的企業(yè)；其他出資人是指以上四類出資人以外的企業(yè)、自然人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。出資人類別的判定可參照“企業(yè)類別”的判斷標(biāo)準(zhǔn)。

25.出資額（萬元）：按各個出資人享有相應(yīng)產(chǎn)（股）權(quán)所支付的實(shí)際成本填寫，反映在財務(wù)賬面應(yīng)等于長期股權(quán)投資--投資成本�？梢詫徲�(jì)報告、驗(yàn)資報告或者企業(yè)財務(wù)底賬獲取該金額。

26.實(shí)繳資本（萬元）：按各個出資人已繳納的注冊資本額填寫，即標(biāo)的企業(yè)實(shí)收資本對應(yīng)各個出資人的數(shù)額。實(shí)繳資本可從驗(yàn)資報告或最新一期審計(jì)報告中獲得數(shù)據(jù)。

27.認(rèn)繳資本（萬元）：按公司章程或投資協(xié)議書約定的各出資人認(rèn)繳的注冊資本額填寫。

28.股權(quán)比例：按公司章程或投資協(xié)議書約定的各出資人股權(quán)比例填寫。股權(quán)比例是股東間約定的享有權(quán)益的比例，不一定與出資比例一致。

二、境外企業(yè)填報指標(biāo)補(bǔ)充說明

29.注冊資本（萬元）--人民幣：按注冊登記時點(diǎn)的匯率中間價折算。
   30.注冊資本幣種：按照公司登記的出資幣種選擇填寫。
   31.注冊資本(萬元)：按實(shí)際注冊數(shù)額填寫。
   32.是否已辦工商：境外企業(yè)系統(tǒng)默認(rèn)填報為是。
   33.是否特殊目的公司：特殊目的公司是指因項(xiàng)目投資、境外收購、過橋貸款、特殊貿(mào)易、特殊項(xiàng)目運(yùn)作等特殊目的而設(shè)立的公司。
   34.注冊目的：選擇填寫項(xiàng)目投資、境外收購、過橋貸款、特殊貿(mào)易或特殊項(xiàng)目運(yùn)作。
   35.計(jì)劃清理計(jì)劃：根據(jù)是否有清理計(jì)劃選擇是或者否。

36.如35項(xiàng)選填有清理計(jì)劃，填寫計(jì)劃清理時間。
37.是否存在個人代持股：個人代持股是指因所在國法律規(guī)

定等原因以個人或個人公司名義代持國有控制出資人境外企業(yè)產(chǎn)權(quán)(股權(quán))的行為，根據(jù)是否存在此情況選擇“是”或者“否”。
   38.持股人姓名：代持股的個人或個人公司的名稱，與當(dāng)?shù)刈�冊文件顯示的出資人信息一致。

39.實(shí)際出資人：實(shí)際出資的國有控制出資人名稱。

40.出資人名稱：指向本企業(yè)投入資本的出資人全稱，應(yīng)與其企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或事業(yè)單位、社團(tuán)法人登記證書上的名稱一致；自然人可不填寫姓名，合并填寫為“自然人”；上市公司出資人名稱只填寫國有控制出資人和前10大出資人，其他出資人合并填寫為“其他未流通股”或“其他流通股”；對于“個人代持”的股份，出資人名稱填寫代持股的個人或個人公司的名稱，與當(dāng)?shù)刈�冊文件顯示的出資人信息一致。
   41.組織機(jī)構(gòu)代碼：按要求從出資人18位統(tǒng)一社會信用代碼中提取9位（境外出資人按系統(tǒng)自動生成的代碼填寫）；對于“個人代持”的股份，出資人名稱填寫代持股的個人或個人公司的名稱，但此處組織機(jī)構(gòu)代碼應(yīng)填寫實(shí)際出資人的組織機(jī)構(gòu)代碼。
   42.出資人類別：按所列選項(xiàng)選擇填寫。對于“個人代持”的股份，出資人名稱填寫代持股的個人或個人公司的名稱，但此處應(yīng)按實(shí)際出資人的企業(yè)類別填寫。出資人類別的判定可參照“企業(yè)類別”的判斷標(biāo)準(zhǔn)。

43、44、45：幣種選擇

46、47、48：按注冊登記時點(diǎn)的匯率中間價折算填寫。

附件4

附件5

國家出資企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記業(yè)務(wù)辦理申請文件模板

（參考）

關(guān)于辦理***（標(biāo)的企業(yè)）***（產(chǎn)權(quán)登記類型）的申請

自治區(qū)國資委：

為進(jìn)一步加強(qiáng)國家出資企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記管理，及時、真實(shí)、動態(tài)、全面反映企業(yè)產(chǎn)權(quán)狀況，根據(jù)***（政策文件）等規(guī)定，現(xiàn)申請辦理***（企業(yè)名稱）產(chǎn)權(quán)登記。具體情況如下。

一、企業(yè)基本情況

包括但不限于企業(yè)名稱、企業(yè)類別、組織形式、產(chǎn)權(quán)級次，股權(quán)結(jié)構(gòu)等基本信息。

二、企業(yè)重要?dú)v史沿革

描述符合產(chǎn)權(quán)登記情形的重要?dú)v史沿革

三、辦理產(chǎn)權(quán)登記情況

（一）此次辦理產(chǎn)權(quán)登記的類型

描述辦理原因，以及對應(yīng)的產(chǎn)權(quán)登記經(jīng)濟(jì)情形。

（二）相關(guān)經(jīng)濟(jì)行為合規(guī)性說明

四、集團(tuán)公司審核意見

經(jīng)集團(tuán)公司審核，***（企業(yè)名稱）登記時點(diǎn)產(chǎn)權(quán)清晰，***（經(jīng)濟(jì)行為）已按有關(guān)規(guī)定履行了決策程序，符合***（政策文件）相關(guān)規(guī)定，系統(tǒng)數(shù)據(jù)填寫無誤，各項(xiàng)資料齊備，現(xiàn)申請辦理***（產(chǎn)權(quán)登記類型）產(chǎn)權(quán)登記。